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独家/ NSE托管审核:3个代理滥用辅助服务器并忽略了交换警告

印度证券交易委员会(SEBI)已向涉嫌滥用托管服务设施的国家证券交易所(NSE)官员和经纪人发出了演出原因通知。Deloitte Touche Tohmatsu India LLP对包括OPG Securities,SMC Global和Barclays Securities在内的三名经纪人进行了法医调查。

2015年,一位匿名举报人写信给SEBI,说NSE上一些订阅该交易所托管服务器的交易成员通过更快地访问该交易所而获得不公平的优势。揭发者声称,交易成员能够通过与某些交易所官员勾结来做到这一点。

OPG证券法证审计的结果

在期货和期权市场中,OPG似乎是第一个在2012年(233天)到2013年(248天)之间的交易日内通过逐笔价格服务器连接到逐笔价格服务器的服务器。即使在收到来自交换机的多个通信以使其断开连接之后,OPG仍已连接到辅助服务器。

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OPG在2018年5月28日提交的文件中表示,与服务器连接时面临各种问题。这家位于德里的公司声称,在2012年至2014年5月之间的365天内,有大约35,000次与主服务器的断开连接(每天大约98次断开连接)。他们连接到辅助服务器,作为一种应急措施,可最大程度地减少由于“按笔交易”(TBT)的意外中断而导致的风险。

另请参阅:NSE主机代管情况是什么?

OPG使用了“ Omnesys”提供的算法。和??? Greeksoft ???通过他们的NSE托管进行交易。但是,前首席技术官拉维·阿普特(Ravi Apte)在一份声明中说:[2018年5月2日]我在Omnesys董事会任职很短一段时间,代表NSE。最早/尽早登录到TBT服务器可能会有几微秒的优势。

2010年7月,OPG与Algotech签订了合同。为了使用OPG的会员资格和资本进行套利交易,Algotech在2010年使用的是Chanakya开发的平台。Suprabhat Lala的妻子(NSE高级官员)和)子Ajay Shah和Krishna Dagil是Chanakya的董事。

Moneycontrol拥有Deloitte关于这三个经纪人的取证报告的副本。

通过电话联系时,OPG表示该公司没有错。

“我们不知道使用声明中提到的辅助服务器的任何好处。由于该报告是非常技术性的,我们将尝试说服监管者,我们没有从转移到“辅助服务器”中获得任何收益。“在这种情况下,我们没有做错任何事情”。

SMC全球

在其法务审计中,德勤发现SMC global已连接到辅助服务器,即使在交易所多次提醒避免连接后也是如此。根据NSE通告,仅当主服务器不可用时才使用辅助服务器。在审计中,德勤发现SMC在2010年至2015年之间的389天之内连接了备用服务器。

该报告说:在SMC连接到辅助服务器的389天以上的时间内,我们观察到SMC在210天向COLO(同地托管)支持投诉。但是,在剩下的179天中,SMC已连接到辅助服务器上,我们没有观察到对COLO支持或交换提出的任何投诉。SMC连接到辅助服务器的时间为210天,仅在64天之内就连接性或网络问题向COLO支持小组投诉。

根据法医审核,NSE COLO支持团队表示SMC已连接到辅助服务器,尽管有一些提示,SMC仍继续使用该服务器而不是规定的服务器。SMC无法提供任何原因来连接到辅助服务器,而没有相应的有关连接问题的投诉。

“当主服务器无法正常工作时,我们使用了辅助服务器。而且,无论何时要求我们转移到主服务器,我们都会立即转移。我们多次向NSE colo支持系统投诉主服务器运行不正常。” SMC Global高级官员说。

他说:“我们已经告知审计师我们的版本,现在我们将试图说服监管机构。”

他还澄清了NSE纪律委员会已经解决了这一问题。德勤报告发布后,监管机构未指出对我们不利的任何内容,我们也不属于监管机构发布的展会原因通知的一部分。

巴克莱证券

巴克莱银行已安装其基础架构,并于2010年10月开始进行NSE COLO。但是,巴克莱银行表示,除了NSE托管代表在2011年12月2日发送的一封电子邮件中指出,会员不应连接到辅助服务器外,它从未收到NSE的任何限制其连接到辅助服务器的指南。服务器直到交换要求他们这样做。

巴克莱银行使用了TBT细分市场,并将备用服务器用于期货和期权以及现货市场。德勤对英国一家经纪行的法医审计发现,巴克莱银行在F&O部门的服务器上连接了35天,在现金市场领域的服务器上连接了36天。

巴克莱在2018年5月10日的回复中表示,他们的IT团队负责在主服务器和辅助服务器之间进行切换。尽管NSE进行了多次跟进,但它不知道其IT团队为何不使用主服务器的原因。IT团队于2015年12月左右转移到名为Squarepoint Capital的实体。

2017年9月8日,SEBI下令对使用同一地点托管设施的经纪人进行法医审计。

???这不是巴克莱可以评论的内容。关于任何监管事宜,我们的政策是与监管机构充分合作,并提供我们能够提供的协助。巴克莱证券在对Moneycontrol发送的查询的电子邮件回复中说。
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